中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月23日訊 為督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，引導(dǎo)證券公司樹(shù)立合規(guī)意識(shí)、提升內(nèi)控水平，2016年7月，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)13家證券公司投行類業(yè)務(wù)開(kāi)展了專項(xiàng)檢查，檢查范圍涵蓋了保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和新三板推薦等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)，檢查重點(diǎn)包括內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性兩個(gè)方面。
本次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要涉及內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)、工作底稿管理等方面，具體表現(xiàn)在：一是內(nèi)部控制機(jī)制未有效執(zhí)行；二是內(nèi)核工作流程不完善、缺乏獨(dú)立性；三是盡職調(diào)查未履行關(guān)鍵核查程序；四是持續(xù)督導(dǎo)盡責(zé)程度不夠；五是工作底稿未按規(guī)定編制、留存。
根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬采取以下措施：
一是對(duì)新時(shí)代、國(guó)信、國(guó)泰君安、中泰和東莞等5家證券公司分別采取責(zé)令限期改正同時(shí)增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、出具警示函的行政監(jiān)管措施。對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計(jì)入誠(chéng)信檔案。
二是對(duì)其他在投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)行為等方面存在一般性問(wèn)題的證券公司，由派出機(jī)構(gòu)談話提醒，督促其及時(shí)整改。
此外，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將對(duì)存在違反自律規(guī)則情形的主辦券商采取自律管理措施。
本次專項(xiàng)檢查是對(duì)證券公司開(kāi)展保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和新三板推薦等投行類業(yè)務(wù)的一次全面檢查。各證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查找投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)行為中存在的問(wèn)題、切實(shí)整改，不斷強(qiáng)化對(duì)投行類業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，促使證券公司強(qiáng)化主體意識(shí)，提升內(nèi)控水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。