近年來，除行政審批事項外，出于日常監管工作需要，中國證監會陸續設置了一些備案類事項，具體形式包括備案、報告、資料數據及表格報送等。這些監管事項豐富了監管手段，對監督市場主體合法合規經營、保障市場平穩運行發揮了重要作用。但部分事項也存在著設立不夠規范、標準不夠明確、重復報告等問題，一定程度上增加了市場主體負擔，影響了市場效率和監管效能。為貫徹落實國務院關于簡政放權、轉變政府職能的決策部署，大力推進監管轉型，2014年以來，中國證監會對備案類事項進行了全面清理，決定取消、調整部分備案類事項并予以公告。
自公告發布之日起，中國證監會取消調整155項備案類事項，其中取消151項，調整4項。取消的備案類事項市場主體不再報送，調整管理方式的備案類事項按照調整后的要求報送。
有關備案類事項取消調整后，中國證監會將根據審慎監管的原則，通過制定管理規范和標準，完善監管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督和管理。