近年來，除行政審批事項(xiàng)外，出于日常監(jiān)管工作需要，中國證監(jiān)會陸續(xù)設(shè)置了一些備案類事項(xiàng)，具體形式包括備案、報(bào)告、資料數(shù)據(jù)及表格報(bào)送等。這些監(jiān)管事項(xiàng)豐富了監(jiān)管手段，對監(jiān)督市場主體合法合規(guī)經(jīng)營、保障市場平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。但部分事項(xiàng)也存在著設(shè)立不夠規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不夠明確、重復(fù)報(bào)告等問題，一定程度上增加了市場主體負(fù)擔(dān)，影響了市場效率和監(jiān)管效能。為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，2014年以來，中國證監(jiān)會對備案類事項(xiàng)進(jìn)行了全面清理，決定取消、調(diào)整部分備案類事項(xiàng)并予以公告。
自公告發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會取消調(diào)整155項(xiàng)備案類事項(xiàng)，其中取消151項(xiàng)，調(diào)整4項(xiàng)。取消的備案類事項(xiàng)市場主體不再報(bào)送，調(diào)整管理方式的備案類事項(xiàng)按照調(diào)整后的要求報(bào)送。
有關(guān)備案類事項(xiàng)取消調(diào)整后，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。