近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規案，1宗內幕交易案，1宗短線交易案。
3宗信息披露違法違規案中，一是福建哥侖步戶外用品股份有限公司(簡稱哥侖步，全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司)董秘李維軍不遲于2016年4月12日收到郵寄的署名為“魏慶華”（哥侖步董事長兼總經理）的辭職信,并于當日將此事電話告知公司董事瞿浩、張琪，董事李賢祥也于同日得知魏慶華辭職事項。哥侖步未按照相關規定及時披露該信息，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第20、25條規定，依照《證券法》第193條規定，福建證監局決定對哥侖步給予警告，并處以30萬元罰款；對李維軍、李賢祥、瞿浩、張琪給予警告，并對李維軍處以3萬元罰款。二是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡稱昆明機床）第一大股東沈陽機床（集團）有限責任公司擬將持有的昆明機床25.08%股份全部轉讓給西藏紫光卓遠股權投資有限公司，雙方簽訂了股份轉讓協議及補充協議。昆明機床在公告相關股份轉讓協議時，未披露“3個月自動解除”協議解除條款和“獲得云南各部門支持”生效條件，違反了《證券法》第63條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對昆明機床給予警告，并處以40萬元罰款；對時任董事長王興、時任董事會秘書羅濤給予警告，并分別處以15萬元罰款。三是吉林省集安益盛藥業股份有限公司（簡稱益盛藥業）于2011年公開發行并上市，其公開發行并上市前既已存在由4名股東為他人代持股份的情況。2014年，我會發現違法線索并依法查處。益盛藥業的行為違反了《證券法》第63、66、67、68條規定，依據《證券法》第193條規定，我會決定對益盛藥業責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對張益勝等20名責任人員給予警告，并分別處以5萬元到90萬元不等的罰款。
1宗內幕交易違法案中，張益勝、李鐵軍、畢某濤、王某系益盛藥業籌劃發行股份購買資產這一內幕信息的知情人，張益勝、李鐵軍、畢某濤系益盛藥業擬分配2013年度利潤這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，李鐵軍控制使用“王某勝”和“王某”賬戶交易“益盛藥業”，獲利約444.5萬元；單貴利與張益勝和畢某濤關系密切且頻繁聯絡、接觸，控制使用其本人賬戶交易“益盛藥業”，獲利約31.8萬元；李冬梅與王某關系密切且頻繁聯絡、接觸，控制使用其本人賬戶交易“益盛藥業”，獲利約29.5萬元。李鐵軍、單貴利、李冬梅的上述行為違反了《證券法》第73、76條，依據《證券法》第202條規定，我會決定沒收李鐵軍違法所得約444.5萬元，并處以約1,333.6萬元罰款；沒收單貴利違法所得約31.8萬元，并處以約95.5萬元罰款；沒收李冬梅違法所得約29.5萬元，并處以約88.7萬元罰款。
1宗短線交易案中，夏咸平時任新疆雪峰科技（集團）股份有限公司（簡稱雪峰科技）監事，在其任職期間內，“夏咸平”賬戶于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”，7月7日再次買入，12月8日全部賣出，賣出時點距買入時點不足六個月。在調查期間，夏咸平主動向雪峰科技上繳其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行為違反了《證券法》第47條規定，依據《證券法》第195條規定，新疆證監局決定對夏咸平給予警告。
上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將保持執法高壓態勢，嚴厲打擊各類證券期貨違法活動，深化“依法、全面、從嚴”監管，提升監管執法效能，更好地為我國資本市場改革發展保駕護航。