近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案。
3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是福建哥侖步戶外用品股份有限公司(簡稱哥侖步，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司)董秘李維軍不遲于2016年4月12日收到郵寄的署名為“魏慶華”（哥侖步董事長兼總經(jīng)理）的辭職信,并于當(dāng)日將此事電話告知公司董事瞿浩、張琪，董事李賢祥也于同日得知魏慶華辭職事項(xiàng)。哥侖步未按照相關(guān)規(guī)定及時披露該信息，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第20、25條規(guī)定，依照《證券法》第193條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對哥侖步給予警告，并處以30萬元罰款；對李維軍、李賢祥、瞿浩、張琪給予警告，并對李維軍處以3萬元罰款。二是沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司（簡稱昆明機(jī)床）第一大股東沈陽機(jī)床（集團(tuán)）有限責(zé)任公司擬將持有的昆明機(jī)床25.08%股份全部轉(zhuǎn)讓給西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司，雙方簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議。昆明機(jī)床在公告相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，未披露“3個月自動解除”協(xié)議解除條款和“獲得云南各部門支持”生效條件，違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會決定對昆明機(jī)床給予警告，并處以40萬元罰款；對時任董事長王興、時任董事會秘書羅濤給予警告，并分別處以15萬元罰款。三是吉林省集安益盛藥業(yè)股份有限公司（簡稱益盛藥業(yè)）于2011年公開發(fā)行并上市，其公開發(fā)行并上市前既已存在由4名股東為他人代持股份的情況。2014年，我會發(fā)現(xiàn)違法線索并依法查處。益盛藥業(yè)的行為違反了《證券法》第63、66、67、68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，我會決定對益盛藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對張益勝等20名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元到90萬元不等的罰款。
1宗內(nèi)幕交易違法案中，張益勝、李鐵軍、畢某濤、王某系益盛藥業(yè)籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人，張益勝、李鐵軍、畢某濤系益盛藥業(yè)擬分配2013年度利潤這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李鐵軍控制使用“王某勝”和“王某”賬戶交易“益盛藥業(yè)”，獲利約444.5萬元；單貴利與張益勝和畢某濤關(guān)系密切且頻繁聯(lián)絡(luò)、接觸，控制使用其本人賬戶交易“益盛藥業(yè)”，獲利約31.8萬元；李冬梅與王某關(guān)系密切且頻繁聯(lián)絡(luò)、接觸，控制使用其本人賬戶交易“益盛藥業(yè)”，獲利約29.5萬元。李鐵軍、單貴利、李冬梅的上述行為違反了《證券法》第73、76條，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收李鐵軍違法所得約444.5萬元，并處以約1,333.6萬元罰款；沒收單貴利違法所得約31.8萬元，并處以約95.5萬元罰款；沒收李冬梅違法所得約29.5萬元，并處以約88.7萬元罰款。
1宗短線交易案中，夏咸平時任新疆雪峰科技（集團(tuán)）股份有限公司（簡稱雪峰科技）監(jiān)事，在其任職期間內(nèi)，“夏咸平”賬戶于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”，7月7日再次買入，12月8日全部賣出，賣出時點(diǎn)距買入時點(diǎn)不足六個月。在調(diào)查期間，夏咸平主動向雪峰科技上繳其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對夏咸平給予警告。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法活動，深化“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管，提升監(jiān)管執(zhí)法效能，更好地為我國資本市場改革發(fā)展保駕護(hù)航。