近期，我會(huì)對(duì)新三板市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為加大查處力度，首批6宗案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進(jìn)入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱股票案。
此次告知的大股東違法減持案是證監(jiān)會(huì)處理的第一起新三板違規(guī)減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實(shí)際控制人。2015年3月至4月期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過(guò)程中，多次未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，在觸發(fā)披露義務(wù)時(shí)未停止賣出股份。兩人違法減持1,808,000股，違法減持金額8,138,100元。我會(huì)擬決定，責(zé)令柳某、汪某改正，給予警告，對(duì)柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)柳某、汪某限制期限內(nèi)減持股票的行為，分別處以30萬(wàn)元和50萬(wàn)元罰款。
2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位，財(cái)務(wù)管理失范等問(wèn)題。其中，某農(nóng)裝公司應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)中利潤(rùn)總額分別多計(jì)17,163,320.85元、26,448,072.98元；該農(nóng)裝公司的全資子公司存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提不充分，導(dǎo)致2014年年報(bào)利潤(rùn)總額多計(jì)13,838,880.98元；該農(nóng)裝公司未充分披露其與某財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存、貸款業(yè)務(wù)的相關(guān)信息；上述問(wèn)題導(dǎo)致該農(nóng)裝公司2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)、年報(bào)中存在虛假陳述。我會(huì)擬決定，責(zé)令該農(nóng)裝公司改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。對(duì)13名責(zé)任人員分別給予警告，對(duì)4名責(zé)任人員處以3萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等的罰款。另一案中，某科技公司2014年年報(bào)中存在虛假陳述，包括少計(jì)收入356.57萬(wàn)元，少計(jì)利潤(rùn)306.04萬(wàn)元，主要客戶披露不真實(shí)等信息披露違法違規(guī)問(wèn)題。我會(huì)擬決定，責(zé)令該公司改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。對(duì)2名責(zé)任人員分別給予警告，并分別處以3萬(wàn)元和5萬(wàn)元罰款。
3宗操縱股票案件中，當(dāng)事人均濫用交易規(guī)則，采取多種操縱方法進(jìn)行密集頻繁操縱，造成相關(guān)股票價(jià)格劇烈波動(dòng)。其中，陳某通過(guò)3個(gè)賬戶，利用持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，以多日連續(xù)大量買賣、短時(shí)間內(nèi)連續(xù)主動(dòng)買入的方式操縱“國(guó)貿(mào)醞領(lǐng)”股票價(jià)格，獲利800,720元。我會(huì)擬決定，責(zé)令陳某在收到行政處罰決定書(shū)之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得800,720元，并處以800,720元罰款。冼某利用4個(gè)賬戶，通過(guò)實(shí)際控制賬戶間的相互買賣、異常價(jià)格申報(bào)等方式影響“華恒生物”等18支新三板股票，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，最高較前個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)偏離幅度達(dá)到7,328.75%。冼某通過(guò)操縱股票價(jià)格，獲利246,110元。我會(huì)擬決定，沒(méi)收冼某違法所得246,110元，并處以738,330元罰款。薛某利用8個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)等方式拉抬、維持“中海陽(yáng)”股價(jià)，獲利487.41萬(wàn)元。我會(huì)擬決定，沒(méi)收薛某違法所得487.41萬(wàn)元，并處以487.41萬(wàn)元罰款。此外，薛某作為相關(guān)內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)凈賣出公司股票405.12萬(wàn)股，規(guī)避損失52.66萬(wàn)元。我會(huì)擬決定，沒(méi)收薛某違法所得52.66萬(wàn)元，并處以52.66萬(wàn)元罰款。
新三板市場(chǎng)是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是我會(huì)監(jiān)管的重要領(lǐng)域，必須依法履行職責(zé)實(shí)施有效監(jiān)管。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新三板市場(chǎng)的信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，應(yīng)當(dāng)比照《證券法》關(guān)于市場(chǎng)主體法律責(zé)任的規(guī)定予以行政處罰。對(duì)上述6宗新三板違法違規(guī)案件，我會(huì)采取了與主板市場(chǎng)統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等各類違法行為予以嚴(yán)懲，形成對(duì)新三板違法行為的有效震懾，切實(shí)維護(hù)新三板市場(chǎng)正常秩序與投資者合法權(quán)益，為更好發(fā)揮其服務(wù)創(chuàng)新、成長(zhǎng)、小微型企業(yè)的功能保駕護(hù)航。