2015年10月9日、10日，我會對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持案件進行了集中聽證，并向媒體全程公開。日前，我會已完成對上述案件的聽證復核工作，并決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責任人，罰款金額總計10,878萬元。
聽證會上，涉案當事人提出的申辯意見主要包括：違法減持行為沒有主觀惡意；對法條的理解存在偏差；減持行為存在客觀理由；減持沒有造成危害后果，沒有獲取非法利益；與相關人員不構成一致行動人；地方證監(jiān)局已經對違法減持行為作出監(jiān)管措施，若再行對同一行為進行處罰，存在“一事二罰”的問題等。一些當事人還提交了相關增持材料，申請從輕處罰。
經復核，我會認為，按照《證券法》相關規(guī)定，主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害后果是否嚴重并非違法減持未披露行為構成要件，不影響對違法減持行為的認定；對于符合《證券法》和《上市公司收購管理辦法》等相關法律規(guī)定的一致行動人的違法減持行為，我會嚴格依法予以查處；我會派出機構對部分涉案當事人出具警示函等監(jiān)管措施，是依法履行法定職責的表現，不影響后續(xù)的行政處罰。當事人違法行為達到一定危害程度，需要依法進行行政處罰的，我會必須嚴格履職，絕不姑息。對于相關當事人大比例增持的情節(jié)，我會也依法統(tǒng)一予以考量，作出了從輕處罰的決定。
往者不可諫，來者猶可追。處罰決定的作出，不僅是對違法減持行為的裁判，更是對相關各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實際控制人應當吸取前車之鑒，認真履行大股東、實際控制人的誠信義務，規(guī)范信息披露和股票交易行為，切實承擔其維護上市公司健康發(fā)展、保護中小投資者合法權益和維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的社會責任，為建設一個公開透明、長期穩(wěn)定健康發(fā)展的股票市場作出應有的貢獻。