日前，證監(jiān)會對青島東海恒信投資管理有限公司（以下簡稱東海恒信）涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格、張春定涉嫌操縱“中國衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價(jià)格5案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進(jìn)入告知程序。
上述操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系我會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格案系我會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其余3案均是通過短線操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。
5宗操縱案件中，東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個賬戶于2015年6月18日至7月30日，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利184,291,170.59元。金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制，集中持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“國海證券”股票，并以明顯高于市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時間多空力量失衡，強(qiáng)化了“國海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢，獲利441,911.05元。張春定于2015年7月16日至20日通過集中資金優(yōu)勢盤中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易等行為，影響“中國衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利99,663,799.90元。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等2支股票價(jià)格，并反向賣出，虧損278,408,944.36元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出,獲利6,637,915.13元。
東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場的行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會擬對東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得184,291,170.59元，并處以552,873,511.77元罰款，對東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告，并處以60萬元罰款，對東海恒信副總經(jīng)理陳建國給予警告，并處以30萬元罰款；沒收金建勇違法所得441,911.05元，并處以1,325,733.15元的罰款；沒收張春定違法所得99,663,799.90元，并處以298,991,399.70元罰款；責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款；沒收葉飛違法所得6,637,915.13元，并處以19,913,745.39元罰款。
操縱市場行為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，既扭曲了市場價(jià)格形成機(jī)制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。為維護(hù)證券期貨市場的高效、公正和透明，我會將對此類行為堅(jiān)決依法予以打擊。