近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗限制期內(nèi)交易股票案。
1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，西南證券股份有限公司（簡稱西南證券）在擔(dān)任浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司（簡稱九好集團(tuán)）與鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司（簡稱鞍重股份）重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問期間，未按照規(guī)定與委托人鞍重股份簽訂委托協(xié)議，對并購重組活動未履行進(jìn)行充分、廣泛、合理調(diào)查的職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)2013年至2015年通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)、改變業(yè)務(wù)性質(zhì)等多種方式虛增服務(wù)費(fèi)收入和貿(mào)易收入的事實(shí)，未發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質(zhì)押信息的事實(shí)；西南證券2016年4月出具的《關(guān)于鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在虛假記載、重大遺漏。西南證券的上述行為違反了《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條、第21條、第22條，以及《證券法》第20條、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定對西南證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以500萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員童星、朱正貴給予警告，并分別處以10萬元罰款。
3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是黃國忠于2013年10月11日成為太原天龍集團(tuán)股份有限公司(后更名為“山西廣和山水文化傳播股份有限公司”，簡稱“公司”)第一大股東。2013年10月18日、2014年2月26日及8月13日，黃國忠未按照相關(guān)規(guī)定披露其最近5年內(nèi)的職業(yè)詳細(xì)情況、控制企業(yè)情況，未披露近5年涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟等情況。二是公司董事會會議于2014年2月25日通過與廣西鉦德宇勝投資有限責(zé)任公司（簡稱廣西鉦德）簽署相關(guān)非公開發(fā)行股票認(rèn)購協(xié)議書的議案，約定由廣西鉦德認(rèn)購本次非公開發(fā)行的全部股票。廣西鉦德2014年2月26日、5月23日及8月13日未披露或未完整披露其控股股東黃國忠控制核心企業(yè)的情況及黃國忠涉及的上述訴訟情況。三是丁磊控制的北京六合逢春文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司（簡稱北京六合逢春）于2014年5月4日成為公司的第二大股東。2014年5月23日、8月13日，北京六合逢春未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟、仲裁情況。黃國忠、廣西鉦德、北京六合逢春的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第3條規(guī)定，黃國忠、丁磊分別是廣西鉦德、北京六合逢春違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對黃國忠給予警告，并處以60萬元罰款；對廣西鉦德給予警告，并處以40萬元罰款；對北京六合逢春給予警告，并處以45萬元罰款；對丁磊給予警告，并處以30萬元罰款。
1宗限制期內(nèi)交易股票案中，陳俊嶺于2011年1月至2016年5月10日期間任南興裝備股份有限公司（簡稱南興裝備）副董事長、董事，2016年5月11日正式離職。2016年5月31日，南興裝備披露《關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的提示性公告》，陳俊嶺在其中承諾：離職后6個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份；按持股比例計(jì)算，陳俊嶺通過廣州暨南投資有限公司（簡稱暨南投資）等間接持有“南興裝備”276,791股，暨南投資在出售股份時(shí)將嚴(yán)格履行陳俊嶺所作出的有關(guān)承諾。2016年6月2日至7月6日，暨南投資將持有的“南興裝備”全部賣出，由于工作人員的失誤操作，暨南投資將其中為陳俊嶺預(yù)留的作為其離職后6個(gè)月內(nèi)不減持的股份也全部賣出，導(dǎo)致陳俊嶺違法減持276,791股“南興裝備”，違法減持金額13,003,641.18元。陳俊嶺在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有的“南興裝備”股份，違反了《公司法》第141條和《證券法》第38條規(guī)定。鑒于陳俊嶺為防止違法減持采取了相應(yīng)的措施，違法行為的發(fā)生系參股公司工作人員的失誤造成，具有從輕處罰的酌定情節(jié)。依據(jù)《證券法》第204條、《行政處罰法》第27條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令陳俊嶺改正，給予警告，并處以40萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，始終保持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好地發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能和作用。