2017年以來，證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央、國務院關于加強資本市場監(jiān)管執(zhí)法的各項決策部署，不斷強化政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，堅定自覺地與以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，牢牢把握稽查執(zhí)法政治屬性，在堅持依法、全面、從嚴打擊證券期貨各類違法違規(guī)行為同時，進一步創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路，優(yōu)化案件組織模式，著力提升專業(yè)化和科技化水平，持續(xù)推進規(guī)范化、正規(guī)化建設，稽查執(zhí)法快速反應能力不斷增強，實現案件辦理效率和效能的“雙提升”。
一、主動謀劃，聚集重點領域，以專項執(zhí)法行動為抓手，嚴厲打擊證券期貨違法違規(guī)
上半年，證監(jiān)會堅持穩(wěn)中求進的工作總基調，重點圍繞市場穩(wěn)定發(fā)展和改革的要求，既繼續(xù)堅持嚴厲打擊上市公司虛假陳述、重大內幕交易及操縱市場等傳統(tǒng)類型違法違規(guī)，更從防范金融風險、保障改革穩(wěn)定發(fā)展的大局出發(fā)，重點打擊事關市場風險防范、市場和輿情關注熱點、影響市場改革發(fā)展、構成重大欺詐的典型案件，針對上市公司信息披露案件、炒作次新股等惡性操縱案件、內幕交易案件等市場熱點主動出擊，集中部署了三批43起專項執(zhí)法行動案件，對市場形成有力震懾，及時遏制了違法行為的蔓延，引發(fā)社會積極反響。
為進一步提升稽查執(zhí)法的針對性、及時性、準確性，我會貫徹落實改進和加強證券期貨違法違規(guī)線索發(fā)現處理工作的專門政策文件，做到線索的常規(guī)報送和主動定制相結合，內部協(xié)同與外部協(xié)作相結合，會同滬、深交易所等單位，明確各階段線索發(fā)現方向，以分散數據整合化、基礎分析模塊化、篩選指標精細化為抓手，重點關注涉及并購重組、異常交易等重大違法線索，提升對市場違法違規(guī)的識別和處理能力。據統(tǒng)計，上半年我會共受理內幕交易、操縱市場線索159件，占到全部線索數量的60％；受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規(guī)線索37件，同比增長61%。
二、創(chuàng)新思路，優(yōu)化組織模式，以強化執(zhí)法保障為基礎，著力提升稽查攻堅能力
為適應當前信披違法、操縱市場等案件涉及主體多、地域廣、取證量大等新特點，我會充分挖掘現有稽查執(zhí)法資源，建立“集團化”辦案模式，集中優(yōu)勢力量突破重點案件。在浙江九好“忽悠式”重組案中，我會抽調75名系統(tǒng)骨干稽查力量成立專案組，發(fā)揮“大兵團”作戰(zhàn)優(yōu)勢，僅用3個月時間查明違法事實，及時回應社會關切，取得良好效果。
與此同時，進一步優(yōu)化以調查組為基礎單元的案件管理模式，充分發(fā)揮調查組在案件辦理中的主動性和靈活性，強化調查組長的指揮管理職責，加強內部控制和外部跟蹤監(jiān)督，有效提升了案件查處成效。據統(tǒng)計，2017年新增立案案件案件在調查階段的平均用時僅為56天，較整體案件辦理周期縮短138天，其中，山東墨龍內幕交易案僅用21天，慧球科技信息披露違規(guī)多起等重大案件的辦理周期在40天左右。
在優(yōu)化案件查辦模式的同時，我會更加注重發(fā)揮科技化對稽查辦案的支撐作用。一是，以案件流程為導向，完善案件管理系統(tǒng)。二是，以線索分析為基礎，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)建設，建設先進的線索分析系統(tǒng)，根據違法行為屬性，構建數據驅動的智能化模型分析體系。三是，以辦案為導向，以提高執(zhí)法效率和精準度為目的，匯集案件數據，研發(fā)案件調查支持系統(tǒng)。四是，以問題為導向，逐步配齊配強技術取證設備，上半年為稽查系統(tǒng)添置包括執(zhí)法記錄儀在內的700余套執(zhí)法裝備。
三、注重協(xié)調，加強銜接配合，以執(zhí)法協(xié)作機制為依托，積極打造協(xié)同作戰(zhàn)新格局
強化行政與刑事執(zhí)法銜接配合，探索采用“情報導偵”銜接方式，建立證監(jiān)稽查與刑事偵查“信息共享、同步推進、分工協(xié)作、優(yōu)勢互補”的辦案模式。充分利用公安部五個證券犯罪偵查基地辦案優(yōu)勢，及時移送一批案件線索，案件查辦效果顯著。積極開展與其他行政執(zhí)法部門的協(xié)作，深化與人民銀行、銀監(jiān)會的合作，扎實推進建立高效快捷的涉案資金查詢通道，有效促進執(zhí)法效率提升。加強與國資委、審計署建立日常溝通機制，聯(lián)合遏制國有上市公司董監(jiān)高等相關人員內幕交易行為。
加強跨境執(zhí)法協(xié)作，落實案件分級辦理機制，優(yōu)化跨境協(xié)查流程，不斷完善內地與香港跨境執(zhí)法協(xié)作制度性安排，有力維護內地與香港資本市場互聯(lián)互通的平穩(wěn)運行。探索與巴基斯坦等境外監(jiān)管機構的合作，在跨境案件協(xié)查方面取得重要突破。
四、緊貼實際，完善執(zhí)法規(guī)則，以制度體系建設為重點，持續(xù)提升執(zhí)法規(guī)范化水平
在嚴格執(zhí)法的同時，更加注重規(guī)范執(zhí)法，確保執(zhí)法質量。進一步加強稽查執(zhí)法規(guī)范化建設，本著“突出重點、急用先行、逐步完善”的原則，構建服務實戰(zhàn)、責權明晰、科學完備的執(zhí)法制度體系。一方面，全面梳理證券期貨法律法規(guī)，編制各類證券期貨違法違規(guī)案由清單，將各類違法行為“對號入座”，強化依照法律規(guī)范發(fā)現違法線索。另一方面，明確執(zhí)法文書送達、協(xié)助調查、案件分類、電子取證、信息公開等執(zhí)法的基本規(guī)范要求。特別是為確保取證的針對性、有效性，符合國家法律對證據規(guī)則的要求，在總結執(zhí)法實踐的基礎上，根據證券期貨違法行為的法律構成要件，提煉待證事實， 明確“如何取證”、“取什么證”，規(guī)范取證類型、標準和要求，在中央國家機關中尚屬首例。同時，完善結案工作程序，建立健全監(jiān)督機制，有效防范結案環(huán)節(jié)廉政風險。
五、多措并舉，加強隊伍管理，以隊伍正規(guī)化建設為牽引，提高稽查執(zhí)法戰(zhàn)斗力
2017年上半年，我會稽查系統(tǒng)以深入開展“兩學一做”學習教育活動為契機，全面落實全面從嚴治黨要求，以嚴厲打擊各類證券期貨違法行為的實際行動，扎扎實實地把習近平總書記關于資本市場的重要指示精神貫徹好、落實好、執(zhí)行好。在強化黨建工作的同時，我會狠抓稽查隊伍紀律作風建設。通過與公安部門聯(lián)合舉辦稽查干部政治、紀律和作風專項培訓，有效促進稽查干部養(yǎng)成對黨忠誠、信念堅定的政治品格，樹立服從指揮、聽從命令的紀律意識，保持愛崗敬業(yè)、甘于奉獻的優(yōu)良作風，以高度的責任感和使命感做好稽查執(zhí)法工作。
下半年，證監(jiān)會將進一步強化“四個意識”，以維護市場秩序和保護中小投資者權益為中心，以防范風險和服務為重點，依法、全面、從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，有力保障證券期貨監(jiān)管目標的充分實現。