近日，證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，時任深圳市保千里電子有限公司（簡稱保千里電子）董事長莊敏及其一致行動人陳海昌、莊明和蔣俊杰在收購江蘇中達新材料集團股份有限公司（簡稱中達股份，后更名為江蘇保千里視像科技股份有限公司，簡稱保千里）過程中，向評估機構(gòu)提供9份虛假協(xié)議致使保千里電子評估值虛增，損害了被收購公司中達股份及其股東的合法權(quán)益。中達股份第六屆董事會一致通過《關(guān)于<江蘇中達新材料集團股份有限公司重大資產(chǎn)出售及非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草案）>的議案》，信息披露存在虛假記載。莊敏及陳海昌、莊明和蔣俊杰的上述行為構(gòu)成了《證券法》第214條所述違法行為，中達股份的虛假信息披露行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第214條規(guī)定，我會決定：（1）對莊敏責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對陳海昌、莊明、蔣俊杰責(zé)令改正，給予警告，并分別處以15萬元罰款；（2）對保千里責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員童愛平、王務(wù)云給予警告，并分別處以20萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員林碩奇、王培琴、茅建華、費濱海、沙智慧給予警告，并分別處以10萬元罰款。
1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中，中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司（簡稱中聯(lián)評估）作為鞍山重型礦山機器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司（簡稱九好集團）重大資產(chǎn)重組項目的評估機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，存在對風(fēng)險實施的評估程序不到位、形成未來收益預(yù)測的評估假設(shè)明顯不合理、以預(yù)先設(shè)定的價值作為評估結(jié)論等問題，出具的《資產(chǎn)評估報告》存在虛假記載；對九好集團銀行存款實施的評估程序不到位，出具的《資產(chǎn)評估報告》存在重大遺漏。中聯(lián)評估的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》223條規(guī)定，我會決定沒收中聯(lián)評估業(yè)務(wù)收入90萬元，并處以450萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員魯杰鋼、贠衛(wèi)華給予警告，并分別處以10萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)、中介機構(gòu)違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢，維護市場穩(wěn)健運行，保護投資者合法權(quán)益。