近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案，1宗私募基金違法違規(guī)案。
1宗內(nèi)幕交易案中，吳某群系宜賓紙業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)ST宜紙）第一大股東、第二大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡楊杰與吳某群存在通訊聯(lián)絡(luò)，后立即使用“唐某鳳”賬戶(hù)賣(mài)出“ST宜紙”，用時(shí)10分鐘即將其持有的82,700股“ST宜紙”全部賣(mài)出，避損金額約29.3萬(wàn)元。胡楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒(méi)收胡楊杰違法所得約29.3萬(wàn)元，并處以約29.3萬(wàn)元罰款。
1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，黃欽來(lái)自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長(zhǎng)城證券股份有限公司，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長(zhǎng)。在任職期間內(nèi)，黃欽來(lái)利用“袁某?！薄疤m某”及“李某”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，共計(jì)交易金額約10,893.1萬(wàn)元，盈利約363.5萬(wàn)元。黃欽來(lái)的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒(méi)收黃欽來(lái)違法所得約363.5萬(wàn)元，并處以約1,090.7萬(wàn)元罰款。
1宗私募基金違法違規(guī)案中，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金；在銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品過(guò)程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第8條、第11條、第14條、第16條和第17條規(guī)定，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。