為落實依法全面從嚴監(jiān)管要求，排查金融風(fēng)險隱患，打擊違法違規(guī)行為，保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，2017年上半年，我會組織對328家私募機構(gòu)開展了專項檢查,包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。檢查對象以“問題風(fēng)險導(dǎo)向”和“雙隨機抽取”方式選取，檢查方法上，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查，強化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作。檢查內(nèi)容突出差異化檢查安排，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實完整性、資金募集和投資行為合規(guī)性、基金財產(chǎn)安全性、信息披露合規(guī)性等方面外，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》情況、跨區(qū)域私募股權(quán)基金的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突等情況。
從檢查結(jié)果看，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規(guī)行為；83家私募機構(gòu)存在公開宣傳推介、未對投資者進行風(fēng)險評估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財產(chǎn)與管理人固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財務(wù)、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。
針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，我會依法采取以下處理措施：
一是相關(guān)證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；
二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在挪用基金財產(chǎn)等嚴重違規(guī)問題的私募機構(gòu)立案稽查，并對其中4家私募機構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施；
三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構(gòu)的違法違規(guī)線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中6家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查。
同時，我會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施。
合法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。下一步，我會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為，強化私募機構(gòu)防范風(fēng)險主體責任，同時，對存在違法違規(guī)行為及違反誠實信用原則的私募機構(gòu)及人員加大責任追究力度，保護投資者合法權(quán)益。
附件：被采取行政監(jiān)管措施的私募機構(gòu)名單
附件： 被采取行政監(jiān)管措施的私募機構(gòu)名單
序號 | 私募機構(gòu)名稱 |
1 | 中農(nóng)高科（北京）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司 |
2 | 昆吾九鼎投資管理有限公司 |
3 | 中菊資產(chǎn)管理有限公司 |
4 | 中交投資基金管理（北京）有限公司 |
5 | 北京遠旭股權(quán)投資基金管理有限公司 |
6 | 河北華茂資產(chǎn)管理有限公司 |
7 | 山西乾朗投資管理有限公司 |
8 | 吉林省睿信榮達股權(quán)投資基金有限公司 |
9 | 吉林省旅游產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司 |
10 | 吉林省英飛尼迪投資管理有限公司 |
11 | 吉林省吉東方股權(quán)投資基金管理有限公司 |
12 | 吉林省勵合必拓資產(chǎn)管理有限公司 |
13 | 長春明翰投資管理有限公司 |
14 | 吉林邦信股權(quán)投資基金管理有限公司 |
15 | 平安財富理財管理有限公司 |
16 | 上海信厚資產(chǎn)管理有限公司 |
17 | 上海飛葉投資管理中心（有限合伙） |
18 | 上海雷根資產(chǎn)管理有限公司 |
19 | 上海富隆資產(chǎn)管理有限公司 |
20 | 南京恒睿聚信資產(chǎn)管理有限公司 |
21 | 中核華信資本管理有限公司 |
22 | 南通百淼投資管理有限公司 |
23 | 昆山中盛財富資產(chǎn)管理有限公司 |
24 | 億鑫股權(quán)投資基金管理揚州有限公司 |
25 | 江蘇迦南投資發(fā)展有限公司 |
26 | 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 |
27 | 浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司 |
28 | 杭州厚德載富財富管理有限公司 |
29 | 中銀投資浙商產(chǎn)業(yè)基金管理（浙江）有限公司 |
30 | 浙江中新力合科技金融服務(wù)股份有限公司 |
31 | 杭州天馬力合民間資本管理有限公司 |
32 | 杭州中新力合民間資本管理有限公司 |
33 | 杭州點石引導(dǎo)投資管理有限公司 |
34 | 淮北市倚天投資有限公司 |
35 | 淮南樹橋資本管理中心（有限合伙企業(yè)） |
36 | 福建中訊證券研究有限責任公司 |
37 | 福建雙宇華耀資產(chǎn)管理有限公司 |
38 | 善潤園（福建）資產(chǎn)管理有限公司 |
39 | 福建萬凱資產(chǎn)管理有限公司 |
40 | 利得資本管理有限公司 |
41 | 山東省國際信托股份有限公司 |
42 | 山東漢裕資本管理有限公司 |
43 | 魯信祺晟投資管理有限公司 |
44 | 河南超贏投資有限公司 |
45 | 河南克瑞德資產(chǎn)管理有限公司 |
46 | 河南元昇資產(chǎn)管理股份有限公司 |
47 | 湖北善盈投資有限公司 |
48 | 湖南華珍投資有限公司 |
49 | 湖南湘商資本管理有限公司 |
50 | 湖南天盈投資顧問有限公司 |
51 | 湖南漢坤股權(quán)投資管理有限公司 |
52 | 廣州寶尊投資咨詢有限公司 |
53 | 廣東金海資產(chǎn)管理有限公司 |
54 | 廣東顏肖珂投資管理有限公司 |
55 | 廣州南粵澳德股權(quán)投資基金管理有限公司 |
56 | 廣東千竹資產(chǎn)管理有限公司 |
57 | 珠海橫琴寧洋基金管理有限公司 |
58 | 海南合生天澤投資管理有限公司 |
59 | 海南融通達投資管理有限公司 |
60 | 禎睿（海南）資產(chǎn)管理有限公司 |
61 | 重慶西證渝富股權(quán)投資基金管理有限公司 |
62 | 重慶清研股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙） |
63 | 四川省昊宸資產(chǎn)管理有限公司 |
64 | 西藏昆吾九鼎投資管理有限公司 |
65 | 陜西景唐投資管理有限公司 |
66 | 陜西國開旅游產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司 |
67 | 甘肅大乘基金管理有限公司 |
68 | 蘭州亞太投資管理有限公司 |
69 | 青海誠富創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 |
70 | 青海鑄貝資產(chǎn)管理有限公司 |
71 | 恒天金石投資管理有限公司 |
72 | 深圳市駿偉資本管理有限公司 |
73 | 深圳市同盈股權(quán)投資基金管理有限公司 |
74 | 深圳市牛豐投資管理有限公司 |
75 | 大連天鑾資產(chǎn)管理有限公司 |
76 | 駿邦資產(chǎn)管理（大連）有限公司 |
77 | 寬華控股集團有限公司 |
78 | 廈門坤易投資管理有限公司 |
79 | 廈門睿譽資產(chǎn)管理有限公司 |
80 | 廈門市靜觀悟道投資管理有限責任公司 |
81 | 廈門鼎祥股權(quán)投資管理有限公司 |
82 | 廈門德宏嘉富股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） |
83 | 青島海絲泉宗投資管理有限公司 |