近日，證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案。
2宗內(nèi)幕交易案中，一是涂某忠、馬某達為廣州普邦園林股份有限公司（簡稱普邦園林）擬購買北京博睿賽思信息系統(tǒng)集成有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。黃惠芬與涂某忠關系密切，為多年好友，日常聯(lián)絡頻繁；黃惠芬常年擔任普邦園林財務、稅務方面的顧問。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃惠芬與涂某忠存在通訊聯(lián)絡，黃惠芬控制使用其本人證券賬戶買入“普邦園林”121,500股，賬面獲利約為12.6萬元。黃惠芬的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒收黃惠芬違法所得約12.6萬元，并處以約37.8萬元罰款。王廉君與馬某達關系密切，為多年朋友，日常聯(lián)絡較為頻繁；王廉君為深圳博益投資發(fā)展有限公司（普邦園林前十大股東之一）法定代表人、董事長。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王廉君控制使用其本人證券賬戶買入“普邦園林”1,869,988股，實際獲利約為112.3萬元。王廉君的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒收王廉君違法所得約112.3萬元，并處以約336.9萬元罰款。二是林某系昆明百貨大樓（集團）股份有限公司（簡稱昆百大A）擬購買我愛我家房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。林濤為林某的弟弟，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)兩人存在多次通訊聯(lián)系，林濤控制使用“周某”證券賬戶買入“昆百大A”280,000股，沒有違法所得。林濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對林濤處以40萬元罰款。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案中，杜長江于2007年9月至2014年6月先后任招商證券股份有限公司研究發(fā)展中心分析師、資產(chǎn)管理總部理財投資部投資經(jīng)理。在從業(yè)期間，杜長江利用其配偶馬某某的證券賬戶進行股票交易，其中作為從業(yè)人員違法買賣股票的累計獲利為38.46萬元。此外，杜長江私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”等7個證券賬戶買賣相關股票，其本人未獲得收益。杜長江的上述行為違反了《證券法》第43條、第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條、第215條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對杜長江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得38.46萬元，并處以38.46萬元罰款；對其私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以20萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)依法嚴厲查處各類證券期貨違法違規(guī)行為，督促市場各方主體歸位盡責，維護公開公平公正的市場秩序，促進良好市場生態(tài)的形成。