為落實(shí)新《證券法》，證監(jiān)會(huì)前期發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)）。為了做好相關(guān)配套工作，方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展備案工作，證監(jiān)會(huì)制定了《〈證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第16號(hào)》及《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號(hào)》，自發(fā)布之日起施行。
法律適用意見(jiàn)對(duì)第九條“重要信息系統(tǒng)”等主要概念的內(nèi)涵及相關(guān)適用情形予以明確，進(jìn)一步厘清了需向我會(huì)備案的機(jī)構(gòu)范圍。監(jiān)管規(guī)則適用指引對(duì)涉及備案程序有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了明確，從備案系統(tǒng)、備案類型、備案程序、備案材料等方面作了詳盡闡述，確保備案工作的可操作性。
目前，證監(jiān)會(huì)相關(guān)備案信息采集系統(tǒng)已上線運(yùn)行，全程支持在線辦理備案。下一步，我會(huì)將依法開(kāi)展信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作。
監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號(hào)